Нацкомфинуслуг урегулировала порядок надзора за небанковскими фингруппами

Об этом комиссия сообщила 27 января. "(Данный документ) устанавливает требования к деятельности небанковских финансовых групп", — отмечает регулятор. Распоряжение определяет: порядок предоставления информации о создании небанковской финансовой группы; порядок признания Нацкомиссией небанковской фингруппы на основании поданных сведений; устанавливает особенности определения подгрупп небанковской фингруппы; регулирует порядок определения небанковской фингруппой ответственного лица, требования к такому лицу и порядок согласования этой кандидатуры регулятором. 

Документ также урегулирует подачу информации небанковской фингруппой об изменениях в структуре собственности; требования к подаче отчетности фингруппой; порядок прекращения признания небанковской фингруппы регулятором. Распоряжение №2724 устанавливает формы, в соответствии с которыми контролер или ответственное лицо небанковской фингруппы подает информацию и отчетность комиссии. 

Нацкомфинуслуг обращает внимание контролеров небанковских фингрупп на необходимость до 4 марта 2016 года обеспечить предоставление участниками групп ответственному лицу информации, документов, необходимых для подачи этим ответственным лицом регулятору сведений о группе. Контролер, в частности, обязан обеспечить предоставление ответственным лицом регулятору сообщения о создании группы, информации о контролерах и о самой группе, о структуре ее собственности, а также пакета документов для согласования регулятором ответственного лица группы.

Нацкомфинуслуг может требовать от ответственного лица, контролера или другого участника небанковской финансовой группы предоставления информации и документов, необходимых для уточнения структуры собственности группы, характеристики группы и видов деятельности ее участников. При этом требуемые документы должны быть предоставлены в установленный регулятором срок, который не может быть меньше 14 календарных дней. Лица, планирующие стать контролерами, должны информировать Нацкомфинуслуг о таком намерении до даты приобретения контроля над группой. Контролер в течение 20 календарных дней со дня приобретения контроля над группой также обязан обеспечить предоставление участниками группы ответственному лицу необходимых информации, документов и отчетности, а в течение 30 календарных дней — предоставление ответственным лицом регулятору этих документов/сведений. 

Небанковской фингруппой является группа юридических лиц, имеющих общего контролера (кроме банка), состоящая из двух или более финучреждений, среднеарифметическое значение активов которых за последние четыре отчетных квартала составляет 50% и более от совокупного размера среднеарифметических значений активов всех финансовых учреждений, входящих в эту группу, за указанный период.